Plans de carrière

Description du poste

• Répond aux appels entrants des conseillers financiers, des courtiers et des clients.
• Répond aux demandes de renseignements concernant les produits, les comptes et les transactions.
• Résout les problèmes et traite les demandes des clients.
• S'efforce de maintenir, voire de surpasser, les normes de service de la société.
• Fournit un soutien continu afin de consolider les relations avec les conseillers et les courtiers.

Description du poste

• Établit une liste de clients potentiels, fixe les rendez-vous et effectue les tâches administratives.
• Répond aux besoins des clients et cerne de nouveaux débouchés commerciaux.Répond aux besoins des clients et cerne de nouveaux débouchés commerciaux.
• Génère des ventes supplémentaires par l'entremise d'activités de prospection et d'établissement de circuits d'aiguillage de clients.
• Maintient ses connaissances sur les produits et sur le secteur à jour.

Description du poste

• Effectue des tâches administratives, comme la planification des rendez-vous, la préparation de documents et la réalisation d'activités de marketing.
• Fournit un service et un soutien continus à la clientèle.
• Répond aux demandes des clients avec célérité.
• Résout rapidement et avec exactitude les problèmes concernant les transactions des clients.
• Cerne les possibilités de croissance des revenus au sein de la clientèle existante.
• Maintient ses connaissances sur les produits et sur le secteur à jour.

Description du poste

• Établit et entretient de manière proactive une relation solide avec les clients en ayant des contacts réguliers avec eux et en leur fournissant rapidement des renseignements, des conseils et des recommandations à valeur ajoutée.
• Discute avec les nouveaux clients et les clients existants afin de comprendre leurs objectifs financiers à court et à long terme.
• Adresse des recommandations financières personnalisées, offre des conseils de placement et conclut des ventes.
• Communique régulièrement avec les clients existants et potentiels/aiguillés afin d'établir et de faire croître sa pratique.

Description du poste

• Collabore avec les clients pour répondre à leurs besoins en matière de gestion de risques et d'assurance.
• Effectue des analyses des besoins et recommande les produits d'assurance appropriés.
• Dirige des activités de développement commercial afin d'acquérir de nouveaux clients.
• Établit et entretient de solides relations avec les clients.
• Maintient un bon niveau de connaissances sur les produits, les procédures, les systèmes et le secteur, selon des lignes précises de produits.
• Traite les transactions et tient des dossiers exacts.

Description du poste

• Discute avec les nouveaux investisseurs et les investisseurs existants afin de les aider à déterminer la pertinence d'un placement dans les produits dispensés.
• Présente des offres de placement, fournit des conseils de placement et conclut les ventes.
• Fait appel à des activités de développement commercial pour attirer de nouveaux investisseurs.
• Maintient une connaissance approfondie et technique des offres afin de fournir les meilleurs conseils aux investisseurs potentiels.

Description du poste

• Répond aux appels entrants des conseillers financiers, des courtiers et des clients.
• Répond aux demandes de renseignements concernant les produits, les comptes et les transactions.
• Résout les problèmes et traite les demandes des clients.
• S'efforce de maintenir, voire de surpasser, les normes de service de la société.
• Fournit un soutien continu afin de consolider les relations avec les conseillers et les courtiers.

Description du poste

• Procède à l'ouverture de comptes dans le système administratif/des actionnaires.
• Traite les renseignements relatifs aux comptes pour s'assurer de l'exhaustivité de l'information soumise.

Description du poste

• Traite et entre les transactions dans le système administratif/des actionnaires.
• Traite les renseignements relatifs aux transactions pour s'assurer de l'exhaustivité de l'information.

Description du poste

• Surveille, facilite et assure la réussite de règlements de fonds.
• Communique avec les succursales, les sociétés de fonds et (ou) les services à l'interne pour identifier les problèmes de règlement, enquêter sur ces derniers et les résoudre.
• Soumet les transmissions de règlements.

Description du poste

• Redresse les comptes et les positions des clients avec les livres et les dossiers du courtier en fonction de ceux détenus par la société de fonds.
• Résout les irrégularités identifiées au cours du processus de redressement.

Description du poste

• Procède à toutes les transactions relatives aux fonds (p. ex., ouvrir des comptes et traiter des achats, des transferts, des rachats).
• Procède aux rajustements, comme la correction d'erreurs dans les comptes de fonds, y compris les conversions inverses, et procède à nouveau au traitement de tout type de transaction.
• Communique avec les parties internes (p. ex., l'administration à la clientèle, le service à la clientèle et les services de marketing et de comptabilité) et les parties externes (les conseillers) afin de résoudre les problèmes quotidiens et les demandes relatives au traitement des fonds.

Description du poste

• Écrit des rapports à la personne désignée responsable.
• Établit le régime, les politiques et les procédures de conformité de la société et veille à ce qu'ils soient appliqués.
• A pour tâche principale la supervision de la société afin de s'assurer de sa conformité aux lois et aux règlements.
• Avise la personne désignée responsable lorsqu'une activité enfreint les lois et les règlements et écrit un rapport au conseil d'administration sur l'état de la conformité de la société.

Description du poste

• Dirige les examens de supervision afin de s'assurer que les activités commerciales de la société sont conformes aux exigences réglementaires et aux politiques et procédures de la société.
• Cerne les comportements non conformes et les infractions.
• Prend les mesures nécessaires en vue de remédier à toute infraction, fait le suivi et transmet l'affaire afin de s'assurer que les mesures correctives sont mises en place.

Description du poste

• Dirige les examens de supervision afin de s'assurer que les activités commerciales de la société sont conformes aux exigences réglementaires et aux politiques et procédures de la société.
• Cerne les comportements non conformes et les infractions.
• Prend les mesures nécessaires en vue de remédier à toute infraction, fait le suivi et transmet l'affaire afin de s'assurer que les mesures correctives sont mises en place.
• Mène les vérifications de succursale au sein de la zone de service.
• Fournit aux différentes succursales de la formation, des directives et du soutien concernant les initiatives de réglementation.

Description du poste

• Responsable du processus d'inscription et de la mise à jour de la base de données nationale d'inscription (BDNI).
• Fournit des directives aux employés et aux différentes succursales sur les questions liées à l'inscription.
• Se tient au courant des changements à la réglementation et aux exigences qui ont une incidence sur l'inscription.
• Communique régulièrement avec les organismes de réglementation concernant toute question liée à l'inscription.

Description du poste

• Approuve l'ouverture des comptes et dirige les examens de supervision afin de s'assurer que les activités commerciales de la société sont conformes aux exigences réglementaires et aux politiques et procédures de la société.
• Cerne les comportements non conformes et les infractions et met en place des mesures correctives.
• S'assure que la succursale fournit un excellent service à la clientèle.
• Fournit aux conseillers et aux employés de la succursale de la formation, des directives et du soutien.
• Supervise les activités quotidiennes de la succursale.

Description du poste

• Agit en tant que remplaçant en l'absence du directeur de succursale.
• Approuve l'ouverture des comptes et dirige les examens de supervision afin de s'assurer que les activités commerciales de la société sont conformes aux exigences réglementaires et aux politiques et procédures de la société.
• Cerne les comportements non conformes et les infractions et met en place des mesures correctives.
• Supervise les activités quotidiennes de la succursale en l'absence du gestionnaire de succursale.